市場準入負面清單草案發布 金融業兩類事項禁止
- 2016年4月15日
- 法律法規
根據《國務院關于實行市場準入負面清單制度的意見》的部署，發展改革委、商務部會同有關部門匯總、審查形成了《市場準入負面清單草案（試點版）》，已經中共中央、國務院同意，現予以印發，在天津、上海、福建、廣東四個省、直轄市試行。
《草案》初步列明了在中華人民共和國境內禁止和限制投資經營的行業、領域、業務等?！恫莅浮饭?28項，包括：禁止準入類96項，限制準入類232項。
日前，國家發展改革委有關負責人介紹了負面清單草案的有關情況。負責人表示，此次改革的總體思路和主要內容，可以概括為“一張清單、兩個類別、三種準入方式、四個對接”。
“一張清單”：包括兩層含義。一方面，強調清單全覆蓋。要求全面梳理禁止和限制市場主體投資經營的行業、領域、業務等，市場準入負面清單以外的事項由市場主體依法自主決定。另一方面，強調制度統一性。市場準入負面清單由國務院統一制定發布，做到全國一張單子。未經國務院授權，各地區各部門不得自行發布市場準入負面清單，不得擅自增減、變更市場準入負面清單條目。
“兩個類別”：市場準入負面清單包括禁止準入類和限制準入類，適用于各類市場主體基于自愿的初始投資、擴大投資、并購投資等投資經營行為及其他市場進入行為。
“三種準入方式”：一種是，對禁止準入事項，市場主體不得進入，行政機關不予審批、核準，不得辦理有關手續。一種是，對限制準入事項，或由市場主體提出申請，行政機關依法依規作出是否予以準入的決定；或由市場主體依照政府規定的準入條件和準入方式合規進入。一種是，對市場準入負面清單以外的行業、領域、業務等，各類市場主體皆可依法平等進入，政府不再審批。
“四個銜接”：實現市場準入負面清單與行政審批事項清單，與《產業結構調整指導目錄》，與《政府核準的投資項目目錄》，以及與依據法律、行政法規、國務院決定設定的市場準入管理事項的銜接。
值得關注的是，根據《草案》，在金融業領域兩項事項屬于禁止準入類，具體為：禁止商業銀行從事信托投資和證券經營等業務；同時，禁止個人和未依《保險法》等相關法律法規設立的保險組織經營保險業務。
而在限制準入類中，共有16項屬于金融業領域。具體包括：
未獲得許可或資質條件，不得設立金融機構；未獲得許可，境內市場主體不得在境外投資經營證券、期貨業務；未獲得許可，不得發行債券或從事債券業務；未獲得許可或資質條件，不得從事特定金融業務；未獲得許可或資質條件，非金融機構不得從事證券期貨服務及支付業務；未獲得許可，不得發行股票；未獲得許可，不得從事特定的上市公司并購重組行為；未獲得資質條件，不得從事人民幣印刷業務；未獲得許可或資質條件，不得經營流通人民幣、裝幀流通人民幣等。